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Fondos de Inversión

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Asesoría Financiera Asesoramiento Financiero (Fondos de Inversión) Quiz on Fondos de Inversión, created by Roberto Segura Gomez on 10/03/2016.
Roberto Segura Gomez
Quiz by Roberto Segura Gomez, updated more than 1 year ago
Roberto Segura Gomez
Created by Roberto Segura Gomez over 9 years ago
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Resource summary

Question 1

Question
Para crear una SICAV es necesario un capital mínimo de:
Answer
  • 2.400.000€
  • 300.000€
  • 1.500.000€
  • 2.000.000

Question 2

Question
¿Qué puede decirse de un ETF?
Answer
  • a) Es un Fondo de Inversión cuyas participaciones se negocian en Bolsa.
  • b) Sólo invierten en índices bursátiles.
  • c) a) y b) son ciertas.
  • d) a) y b) son falsas.

Question 3

Question
Los partícipes de un fondo responden de:
Answer
  • Las deudas del fondo.
  • Las deudas de los partícipes.
  • Las sociedades gestoras.
  • Ninguna de las anteriores.

Question 4

Question
¿Cuál de los siguientes instrumentos financieros no podrían formar parte de un fondo monetario?
Answer
  • Futuros comprados sobre Ibex35.
  • Pagarés de empresa con una vida residual de 3 años.
  • Venta de opciones Call como cobertura de tipos de interés.
  • Todas las anteriores.

Question 5

Question
Una de las principales características diferenciadoras de la inversión colectiva es que:
Answer
  • La determinación del resultado individual es función del resultado colectivo.
  • Se gestionan valores con el objetivo de lograr un rendimiento que no revierte en el partícipe.
  • La determinación del resultado individual no es función del resultado colectivo.
  • Ninguna de las anteriores.

Question 6

Question
En un Fondo de Inversión, las comisiones de gestión:
Answer
  • Se cobran únicamente sobre el patrimonio del fondo.
  • Se cobran únicamente sobre el resultado obtenido.
  • Pueden cobrarse simultáneamente sobre el patrimonio y sobre el resultado obtenido.
  • Se cobran simultáneamente sobre el patrimonio y sobre el resultado obtenido.

Question 7

Question
Los Fondos de Inversión Inmobiliaria
Answer
  • No es obligatorio que se exploten los inmuebles adquiridos en régimen de alquiler.
  • Requieren coeficiente de liquidez.
  • Las comisiones aplicables son libres.
  • Deben garantizar la posibilidad de reembolso al partícipe al menos una vez cada dos años.

Question 8

Question
Los Fondos de Inversión:
Answer
  • Adquieren la forma legal de una Sociedad Anónima.
  • Representan un patrimonio sin personalidad jurídica propia.
  • Tributan a un 13%.
  • No representan un patrimonio separado.

Question 9

Question
Las comisiones de gestión:
Answer
  • No están incluidas en el cálculo del valor liquidativo.
  • Son soportadas por un tipo concreto de clientes.
  • Son cobradas por la depositaria.
  • Pueden ser diferentes en función de la clase de un mismo Fondo.

Question 10

Question
Un Fondo o Sicav UCITS es aquel que tiene "pasaporte Europeo", ¿qué significa UCITS?
Answer
  • Unexportable Company for Investment Trust and Securities.
  • Undertaking for the Collective Investment in Transferable Securities.
  • Union Collective Invesment Trust and Securities.
  • Ninguna de las anteriores.

Question 11

Question
La entidad depositaria se encarga de
Answer
  • Calcular el valor liquidativo.
  • Decidir en que valores deben materializarse las inversiones.
  • Custodiar los valores y la liquidez, así como realizar las funciones de entidad pagadora.
  • Elaboración de información relativa a IIC's.

Question 12

Question
Los partícipes
Answer
  • a) Son los propietarios de las sociedades de inversión.
  • b) Deben recibir el folleto simplificado y el último informe semestral antes de realizar cualquier suscripción.
  • c) Deben recibir el folleto completo y el último informa trimestral antes de realizar cualquier suscripción.
  • d) a) y b) son correctas.

Question 13

Question
Las suscripciones y reembolsos en los fondos se realizan
Answer
  • En cualquier entidad financiera.
  • Contra otras suscripciones y reembolsos de otros partícipes que deseen entrar o salir en el fondo.
  • Contra el fondo.
  • Ninguna de las anteriores.

Question 14

Question
El coeficiente de liquidez en los fondos de inversión
Answer
  • a) Puede materializarse en repos de Deuda Pública a un día.
  • b) Actualmente está situado en el 5%.
  • c) Ha de estar materializado exclusivamente en efectivo.
  • d) b) y c) son correctas.

Question 15

Question
En un fondo garantizado, la rentabilidad
Answer
  • Es totalmente desconocida, ya sea de renta fija o de renta variable.
  • Puede alcanzar cualquier cifra, la garantía no ejerce ninguna influencia en el nivel máximo de rendimiento esperado.
  • Está muy relacionada con la garantía, ya que la estructura con la que se articula tiene por objetivo llegar al importe garantizado.
  • Ninguna de las anteriores.
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